Која је потврда о промету брокерске куће?

Дефиниција и објашњење трговине за нове инвеститоре

Захваљујући захтевима СЕЦ-а и другим законским прописима, када почнете да тргујете путем свог брокерског рачуна својим новим брокером , добићете нешто познато као потврда трговине. Ова потврда о трговини ће вам бити послата, или ако сте се определили за испоруку без папира, доступан вам је у неком преносивом формату као што је Адобе ПДФ, кад год ваш брокер изврши куповину или продају за вас.

У зависности од брокерске фирме или брокера, подаци о потврђивању трговине ће се разликовати, али постоји неколико ствари које су обухваћене скоро свим њима.

Шта можете наћи на потврди трговине брокерским пословима

• Назив инвестиције којим сте трговали, заједно са симболом тикета
• Укупно акције купљене или продате
• Цена или продајна цена по акцији
• Комисија је платила брокерској фирми (у зависности од специфичности, уколико је ваш брокер дјеловао за вас у дилерском капацитету, можете видети ширења обвезница на вриједносним папирима са фиксним приходом)
• Датум извршења трговања, који показује када је трговина стављена
• Датум поравнања, дан када су новац и инвестиције, као што су акције акција, трансфери (Ако имате куповину или продају поравнато на рачун у банци, то је датум када ће новац бити извучен или депонован на ваш рачун .)
• Укупна бруто вриједност трансакције
• Укупна нето вриједност трансакције након одбитка брокерских провизија

• Број рачуна у коме је трговање стављено
• Врста поруџбине која је коришћена; нпр. тржишни налог, ограничење налога и тако даље.

Зашто бисте пажљиво прегледали потврде Вашег брокера о трговини

Потврда о трговини је изузетно важна јер је ваш начин да потврдите да је брокер испунио налог према вашим упутствима (постоји дванаест различитих типова акција које типични инвеститор може ставити са својим брокером).

Ако приметите да потврда о трговини укључује информације о томе за које сматрате да су у грешци, одмах се обратите својој банци или брокеру како бисте покушали да је исправите.

Препоручујемо вам да држите тачне копије свих ваших потврда о трговини. Ове трговинске потврде ће бити изузетно корисне када дође време за подношење пореза; праћење капиталних добитака и губитака ће бити много једноставнији; и ако сте икада ревидирани, имат ћете потребну документацију, иако су недавне промјене у начину на који се врши обрачун трошкова за ИРС, чувари евиденције службених пореских података.

Ваш инвестициони саветник може имати копије потврде о вашој трговини

Ако радите са Саветником за регистрацију инвестиција , представник појединачног саветника који надгледа ваш портфолио може имати копије ваших потврда о трговини или их моћи добити за вас, иако је и даље најбоље одржавати сопствену евиденцију. Такве трговинске потврде можете користити и за усклађивање изјаве од вашег чувара са изјавом вашег саветника, тако да ви и ваши рачуновође, адвокати или приватни банкари боље контролишете активности на вашем индивидуално управљаном налогу .

Коначно, сами потврде о трговини треба да подударају са резимеом активности на вашој изјави рачуна од посредника или старатеља; све од тачног удела рачуна се на прецизну провизију и, ако је доступно, ваша упутства о томе да ли желите да се дивиденда аутоматски реинвестира или не.

Уколико се потреса потреса, можете вратити податке о вашим трговањима из информација пронађених у вашим изводима налога, што је један од разлога што је важно прегледати те изјаве о рачуну и за тачност.